阜兴旗下私募违约”追踪:中基协要求托管银行_
欢迎光临公安局交通警察大队网站! 加入收藏 设为首页 联系我们
业务查询
中队链接
  • 交管理部门通讯录
  • 114查询
  • 万年历查询
  • 火车时刻表
职责制度 当前位置:主页 > 文章中心 > 职责制度 >

阜兴旗下私募违约”追踪:中基协要求托管银行

作者:admin 发布时间:2018-07-25 08:23 点击:

  上海阜兴实业集团实控人朱一栋失联以来,旗下意隆财富、郁泰投资和西尚投资等4家私募基金管理人经营中断,多款私募基金发生违约。阜兴旗下的私募基金涉及数千名投资者,总额达到百亿元。在管理人经营中断的情况下,基金托管人应承担哪些责任、采取哪些措施保护投资者权益,目前仍存在争议。

  据悉,多款基金的托管人上海银行浦东分行,已经采取临时止付、冻结账户等措施,目前在接收投资者的材料,但对于下一步将采取哪些措施,还在等待通知。7月24日下午,多名投资者前往该行维权,一名投资者代表告诉《中国经营报》记者,他们要求银行披露资金去向信息,但银行方面不愿回应。

  7月13日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布公告称:“已经要求相关备案私募基金的托管银行按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行托管人职责,建立应急工作机制,统一登记相关私募基金投资者情况,做好投资者接待工作。在私募基金管理人无法正常履行职责的情况下,托管银行要按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行共同受托职责,通过召集基金份额持有人会议和保全基金财产等措施,尽最大可能维护投资者权益。”

  但是,7月23日晚间,中国银行业协会(以下简称“中银协”)在官网连发两篇署名文章,对中基协上述公告中的多个要求提出置疑,称托管银行并不具备“召开基金份额持有人会议”“统一登记私募基金投资者情况”“保全基金财产”等职责。

  中银协发布的首席法律顾问卜祥瑞署名文章称:“意隆财富、郁泰投资和西尚投资等3家公司管理的均为私募股权基金、创业投资基金或其他私募投资基金,不是私募证券投资基金,不应适用《基金法》。”

  上海汉盛律师事务所高级合伙人李玉玲不认同此观点,她说,《基金法》可作扩大性适用,适用于股权、债权基金等。她告诉记者:“中基协的全称是中国证券投资基金业协会,但同时对股权类基金进行监管。在《基金法》颁布之时,虽然并没有明确提及私募股权基金,但从《基金法》的立法目的看,也可以适用于其他私募基金。此外,《私募投资基金监督管理暂行办法》也是根据《基金法》制定的。”

  中银协发布的文章显示:“《基金法》并未要求托管人承担共同受托责任。即使是证券投资基金,托管银行也无共同受托的法定职责。”记者注意到,《基金法》规定:“基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。”李玉玲认为,此条规定并没有提及“共同受托”,中基协的公告可能意味着托管行要履行其托管职责。

  李玉玲分析:“如果发生重大事件,例如此次私募基金管理人的实际控制人失联,相关私募基金管理人经营中断,托管人有相应义务,例如采取临时止付、冻结账户等措施,维护好基金账户资金安全,避免损失进一步扩大。”

  上海银行相关人士告诉记者,投资者的“召开持有人大会”“开展资产保全”诉求,超出了托管银行法定职责范围。

  李玉玲说,托管人的确没有义务召集基金份额持有人大会,因为依照《证券投资基金法》,“召开基金份额持有人大会”相关内容是在公募基金章节展开的,而阜兴集团旗下为私募基金。“此外,如果管理人涉嫌刑事犯罪,托管人不应当代替管理人履行义务、承担责任。”

  不过,李玉玲指出,托管人有义务统一登记相关私募基金投资者情况,做好投资者接待工作。“在中基协发布的公告中,‘保全’如果是按照‘保管’来解释的话,托管人是有义务的,《基金法》里规定,‘基金托管人应当安全保管基金财产’;如果是按照民事诉讼程序中的财产保全概念来理解的话,托管人是没有这个责任的,只有法院才能裁定冻结账户,保全财产。”

  *除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

  上海阜兴实业集团实控人朱一栋失联以来,旗下意隆财富、郁泰投资和西尚投资等4家私募基金管理人经营中断,多款私募基金发生违..[详情]

  随着资管新规配套细则正式公开征求意见,保本理财的地位正式被结构性存款所取代。[详情]

  7月9日,瑞士跨国药企诺华集团旗下山德士(Sandoz)被曝正在召回其已销往22国的缬沙坦相关制剂,原因是来自外...[详情]